《投资智慧：基金实务解析》课程概览

金融学院《基金投资技巧》高级培训课程教学大纲

课程名称：投资智慧：基金实务解析 课程代码：TX1607

课程性质：专业拓展课程 学分：2

适用对象：全校非金融专业学生

预备课程：宏观经济学、货币金融学、证券投资学

本课程旨在帮助学生系统掌握证券投资基金的核心理论及种类演变，培养对基金市场的全面理解。通过课程内容的学习，学生将深入了解证券投资基金的定义、特性及其操作流程。同时，课程将回顾证券投资基金的起源与发展，探讨其未来趋势，并对不同类型的基金进行详细解析。

课程结束后，学生应具备以下能力：

1. 掌握证券投资基金的理论基础与关键知识。

2. 理解证券投资基金的应用场景及市场分析动态。

3. 认识中国证券投资基金市场的特色与限制。

课程考核分为过程考核与结业考核两部分，各占30%与70%。过程考核包括课堂参与、小组研究报告和个人展示，结业考核为闭卷考试或研究论文，旨在评估学生对理论知识的掌握及实际问题解决能力的应用。

课程学时分配如下：

首章：证券投资基金理论基础与市场概览

教学目标：掌握证券投资基金理论基础，了解市场发展历程及国际成功案例。

教学重点：基金概念与结构。

教学难点：基金局限性及与其他金融制度的比较。

第二章：基金类别解析

教学目标：深入学习证券投资基金的分类，重点理解契约型开放式基金的运作。

教学重点：基金类型对比。

教学难点：开放式与封闭式基金差异。

第三章：基金特殊类型研究

第四章：基金净值评估与估值技巧

第五章：基金交易机制与流程

教学目标：理解封闭式与开放式基金的定价及交易流程，认识开放式基金的特殊交易形式。

教学重点：基金定价与交易。

教学难点：基金转换与份额管理。

第六章：基金费用解析

第七章：基金募集与设立流程

教学目标：掌握基金管理风格与投资决策过程，熟悉投资配置策略。

教学重点：基金决策与资产配置。

教学难点：基金流动性管理。

本课程注重与快速变化的基金市场同步，跟踪基金创新动态，确保教学内容与国内市场紧密相连。教学不局限于教材，强调时效性与实践性，采用案例分析、启发式教学和师生互动，鼓励学生关注市场创新，并通过论文形式反映其变化，作为平时成绩评估的一部分。课程还要求学生具备良好的书面分析能力。